原标题:“来”期间北京非法展览业暂停业务和黄金交易中心整改，北京和大连同时发出风险警告

新京报(记者黄新宇)8月5日，北京市地方金融监管局(以下简称“北京市金融监管局”)官方网站发布了对惠普金融交易中心(大连)有限公司的风险警示函(如图1所示)。据悉，北京市金融监督局近日收到了大连市金融发展局的风险警示函。在初步调查中，大连发现普惠金融交易中心(大连)有限公司(以下简称“普惠金融交易中心”)存在违法违规问题，并将涉嫌违规的线索移交给大连市公安局。为了保护公众的合法权益，北京市金融监督局在公示的同时转发了这封来自大连的风险警示信。

图1

大连金融发展局表示，最近接到贵州和山东的电话，询问包容性黄金交易中心能否开展业务。

经核实，大连金融发展局发现，普惠黄金交易中心已按照《部长级交易场所清理整顿联席会议办公室(2017)30号、31号)相关通知的要求，于2017年6月底停止新业务。

据大连金融发展局披露，在对普惠黄金交易中心的早期调查中，该局发现了两个问题:一是普惠黄金交易中心在停业整顿期间非法开展业务。大连金融发展局已将涉嫌违规的线索移交给大连市公安局。二是包容性黄金交易中心的注册地与实际营业地不一致，已被列入工商登记系统“营业异常”名单。

鉴于上述情况，大连给北京市金融监督局发了一封专函。同时建议，如果北京金融监督局发现普惠黄金交易中心在北京运营，“请注意加强风险预警和防范”。

据企业调查，普惠黄金交易中心成立于2015年8月13日，实收金额1亿元，但没有实收展示。业务范围主要包括金融资产市场交易服务及相关业务咨询。通过大数据分析，疑似实际控制人是中华全国供销合作总社(如图2所示)，总持股比例为51%。目前，其工商注册网站(http://www.phfae.com)显示为“网页无法访问”。

图2

2020年6月3日，大连保税区市场监督管理局将普惠黄金交易中心列入“非正常经营”名单，原因是“无法通过注册地或营业地联系”。

在此次风险警示中，北京市金融监督局强调“广大投资者要树立正确的投资理念，不断提高风险防范意识和风险识别能力，坚决抵制各种违法违规的金融行为。”

事实上，自2019年12月4日起，北京市金融监督局连续向深圳证券交易所和海峡黄金交易所发出北京非法展览业风险预警。北京一直保持着对交易所或交易中心严格要求的监管趋势。

新京报壳牌财经记者黄新宇主编李校对李香玲